关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-06-16 18:59:07 浏览:8428
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关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》的通知
各基金管理公司，工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行证券投资基金托管部：
为贯彻落实《证券投资基金管理暂行办法》，加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》，现予发布，请认真遵照执行。
本规定实施前已通过中国证监会组织的有关基金从业人员考试并已在基金管理公司、基金托管部任职的工作人员，视为已取得基金从业人员资格，并补发基金从业人员资格证书。其他尚未通过中国证监会组织的有关基金从业人员考试的基金管理公司、基金托管部现有工作人员，须在2000年7月1日前取得基金从业人员资格。
第一章 总则
第一条 为加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本规定。
第二条 本规定所称基金从业人员包括下列人员：
（一）基金管理公司、基金托管部的高级管理人员及其助理人员；
（二）基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员；
（三）基金管理公司的基金经理；
（四）基金管理公司的督察员；
（五）基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；
（六）基金托管部中从事研究开发、清算交割、基金财务、交易监控、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；
（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。
前款（一）项所称高级管理人员是指基金管理公司、基金托管部的总经理、副总经理以及中国证监会认定的其他人员；（三）项所称基金经理是指在基金管理公司中专门负责基金投资的专业人员；（四）项所称督察员是指在基金管理公司中负责公司监察稽核工作，并可以就监察稽核情况独立向公司董事长、中国证监会行使报告权的专业人员。
第三条 中国证监会依照本规定，负责对基金从业人员资格进行监督管理。
前款所称基金从业人员资格，包括基金从业资格、基金经理资格和高级管理人员的任职资格。
第四条 基金从业人员申请基金从业资格、基金经理资格的，应当由拟聘用单位按照本规定的要求，向中国证监会提交申请材料。中国证监会对申请人的材料进行审核，经审核符合条件的，核准其基金从业资格和基金经理资格，发给其资格证书。
申请高级管理人员任职资格的，中国证监会除对其申请材料进行书面审核外，还可以对申请人进行考察、面谈。
第五条 中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。
第二章 基金从业资格
第六条 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格。
第七条 基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；
（四）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；
（五）具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历；或具有其他专业专科以上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、金融、法律等专业知识；
（六）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第八条 有下列情形之一的，不得申请基金从业资格：
（一）受过刑事处罚或重大行政处罚的；
（二）担任因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；
（三）个人所负债务到期尚未清偿，且数额较大的；
（四）被中国证监会认定为证券市场禁入者的；
（五）中国证监会认定的不适合从事基金业务的其他情形。
第九条 基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下列材料：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）学历、学位证明复印件；
（三）身份证复印件；
（四）基金从业资格考试证明复印件；
（五）拟聘任单位对申请人的推荐意见；
（六）中国证监会要求报送的其他材料。
第三章 基金经理资格
第十条 拟任基金管理公司基金经理的基金从业人员，除具有基金从业资格外，还应当取得基金经理资格。
第十一条 申请基金经理资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；
（二）有从事三年以上基金业务或五年以上证券业务的工作经历，具有丰富的证券分析、证券投资经验和良好的工作业绩；
（三）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金经理资格考试；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十二条 基金从业人员申请基金经理资格的，拟聘任单位除应当按照本规定第九条（一）、（二）、（三）项规定向中国证监会报送材料外，还须提交下列材料：
（一）基金从业资格证书复印件；
（二）基金经理资格考试证明复印件；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。
第四章 高级管理人员任职资格
第十三条 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员的，应当由其拟聘任单位按照本规定的要求，向中国证监会报送材料，经中国证监会审核符合条件的，方可任职。
第十四条 基金从业人员申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历；
（二）有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩；
（三）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；
拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十五条 基金管理公司、基金托管部拟聘任高级管理人员的，除应当按照本规定向中国证监会报送第九条（一）、（二）、（三）项规定的材料外，还应当提交下列材料：
（一）基金从业资格证书复印件或从事基金业务、证券业务工作经历的证明；
（二）拟聘任单位推荐申请人员任职的意见；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。
第五章 日常管理
第十六条 中国证监会对基金管理公司和基金托管部高级管理人员、基金经理的资格进行年检，对基金从业人员的从业行为进行定期或不定期的检查。
第十七条 基金从业人员的基金从业资格、基金经理资格不因本人辞职、改变受聘单位等行为而失效；但取得基金从业资格、基金经理资格的人员连续十八个月未从事基金业务活动的，其资格自动失效。重新从事基金业务，应当按本规定要求的程序重新申请相关资格。
第十八条 基金管理公司、基金托管部需解聘高级管理人员的，应当事先经中国证监会同意并推荐新的人选；未经中国证监会核准任职资格的人员，基金管理公司、基金托管部不得委任其高级管理人员的职责。
第十九条 基金从业人员应遵守国家有关规律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得从事以下活动：
（一）越权或违规经营；
（二）违反基金契约或托管协议；
（三）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（四）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（五）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（六）玩忽职守、滥用职权；
（七）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密；
（八）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
第二十条 基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报中国证监会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。
第二十一条 基金从业人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。
第二十二条 基金从业人员离开原聘单位后，不得泄露原聘单位的未公开信息，不得为他人或自己侵占原聘单位的商业机会；高级管理人员和基金经理在离开原单位三个月内不得为自己或他人买卖原单位所管理、托管的基金仍持有的股票。
第二十三条 基金管理公司总经理离任时，公司董事会应当对其进行离任审计，审计结果报中国证监会备案；其他高级管理人员离任时，聘任单位应当对其进行离任检查，检查结果应当报中国证监会备案。
基金托管部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查，检查结果报中国证监会备案。
第六章 罚则
第二十四条 取得基金从业人员资格的基金从业人员，违反国家有关法律、法规和本规定，除按有关法律、法规进行处罚外，中国证监会可依照本规定，视情节轻重给予下列处罚：
（一）警告；
（二）暂停基金从业人员相关资格6个月至12个月；
（三）取消基金从业人员相关资格，自取消其基金从业人员相关资格之日起3年内不予受理其基金从业人员相关资格的申请；
（四）取消基金从业人员相关资格，并永久性不予受理其基金从业人员相关资格的申请。
第二十五条 基金从业人员有本规定第八条所列情形之一的，中国证监会取消其基金从业人员相关资格。
第二十六条 基金高级管理人员在任职期间因涉嫌违法、违规受到有关行政部门或者司法机关调查或审讯的，在调查和审讯期间，基金管理公司、基金托管银行应采取必要的措施，保证基金管理公司和基金托管部的正常运作，确保基金资产的安全，中国证监会也可根据情况暂停其基金从业人员相关资格。
第七章 附则
第二十七条 基金管理公司董事长的任职资格参照本规定对高级管理人员的有关规定执行。
第二十八条 基金管理公司董事的任职应当经过中国证监会审核。
基金管理公司督察员的任免应当报中国证监会核准。
基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理及基金管理公司的基金经理的任免应当报中国证监会备案。
第二十九条 本规定由中国证监会负责解释。
第三十条 本规定自发布之日起施行。
内蒙古自治区人民政府办公厅关于印发自治区主席质量奖评审办法的通知
内蒙古自治区人民政府办公厅
内蒙古自治区人民政府办公厅关于印发自治区主席质量奖评审办法的通知
各盟行政公署、市人民政府，自治区各委、办、厅、局，各大企业、事业单位：
经自治区人民政府同意，现将《内蒙古自治区主席质量奖评审办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
内蒙古自治区主席质量奖评审办法
第一章 总 则
第一条 为贯彻落实科学发展观，大力推进质量兴区战略，引导和激励全区各行各业不断增强质量意识，加强质量管理，提高产品质量、工程质量和服务质量，推动自治区经济社会又好又快发展，根据《中华人民共和国产品质量法》和国务院《质量振兴纲要》，结合我区实际，制定本办法。
第二条 本办法所称内蒙古自治区主席质量奖(以下简称主席质量奖) 是自治区人民政府设立的最高质量荣誉奖，主要授予在自治区登记注册、有广泛的社会知名度与影响力、实施卓越绩效管理模式、质量管理水平和自主创新能力在区内同行业中处于领先地位、取得显著经济效益和社会效益的单位。
第三条 主席质量奖的评审坚持科学、公正、公平、公开和自愿申请的原则。
第四条 主席质量奖为年度奖，原则上获奖单位每年度不超过5个(产品质量奖2至3个、工程质量奖1个、服务质量奖1个)。当年申报单位均达不到奖励条件的，奖项可以空缺。
第五条 主席质量奖的评审不收取任何费用。奖励和工作经费列入当年度自治区财政预算。
第六条 自治区主席质量奖的有效期为3年。
第二章 组织管理
第七条 设立“内蒙古自治区主席质量奖审定委员会”(以下简称审定委员会)。审定委员会主任由自治区分管质量工作的副主席担任，委员由具有广泛代表性和权威性的知名学者、质量专家、企业管理专家、行业人士和政府有关部门人员组成。
审定委员会主要职责是组织、推动、指导主席质量奖评审活动，审定主席质量奖评审标准、实施指南和评审工作程序，研究决定主席质量奖评审过程中的重大事项和审议拟奖励名单。
第八条 审定委员会下设主席质量奖评审办公室，办公室设在自治区质量技术监督局，负责主席质量奖日常管理工作。主要职责是：
(一) 组织制 (修) 订主席质量奖各奖项的具体评审标准、实施指南，工作程序等工作制度。
(二) 组织制订评审员管理制度，组建评审员专家库和评审组，考核、监督评审员职责履行情况，建立评审员选用退出机制。
(三) 编制主席质量奖年度工作计划，受理主席质量奖申请和组织评审，总结、宣传、推广典型经验和成果。
(四) 汇总并向审定委员会报告主席质量奖评审结果，提出审议候选名单。
第九条 主席质量奖实行评审组评审制度，评审组由区内5至7名评审员，另邀请区外专家1至2人组成。根据年度工作计划，按照不同行业，分别组成专项评审组，实行组长负责制。
评审员主要职责是依据评审标准、实施指南，客观公正、实事求是地对申报单位进行材料评审和现场评审，保存好评审记录。
第十条 主席质量奖评审过程中，应充分发挥行业部门(协会)、技术机构、社会团体、中介机构和新闻媒体的作用，采取有效方式，广泛征求群众意见。
第三章 申报条件
第十一条 申报主席质量奖的单位应具备下列基本条件：
(一) 依法在自治区行政区域内登记注册，具有独立法人资格，从事生产经营5年以上并及时足额纳税。
(二) 积极采用先进的质量管理方法，质量管理体系健全，具有自我完善的持续改进机制。实施卓越绩效管理模式1年以上并有包含3年数据和信息的自评报告。
(三) 具有杰出的经营业绩或社会贡献。从事生产、经营活动的，其质量水平、主要经济和技术指标位居区内同行业前5名；从事非盈利性业务的，其社会贡献位于区内行业前列。
(四) 品牌优势突出，具有良好的质量诚信记录和社会声誉。
(五) 严格遵守国家环境保护政策，积极采用先进生产工艺和环保技术，在节能减排和环境保护方面取得突出成效。
第十二条 凡有下列情形之一的，不得申报主席质量奖：
(一) 其产品(经营服务)项目不符合国家产业、环保、质量等政策的。
(二) 法律法规规定应取得相关证照而未取得的。
(三) 近3年内发生过重大的质量、安全、环境污染、公共卫生等事故或存在因组织责任导致服务对象、用户(顾客)投诉的突出问题的。
(四) 近3年内国家、自治区级监督抽查产品不合格，或存在严重服务质量问题的。
(五) 近3年内参加主席质量奖评审活动存在弄虚作假等违规行为的。
(六) 近3年内有其它违反法律、法规不良记录的。
第四章 评审标准
第十三条 主席质量奖的评审标准主要依据国家标准GB/T19580《卓越绩效评价准则》制定。评审标准内容包括领导、战略、顾客与市场、资源、过程管理、测量、分析与改进、经营结果等。
第十四条 在评审标准的统一规定下，可按行业类别分别制订评审标准实施指南，以保证在不同行业评审工作中的一致性。实施指南根据各行业的特点，重点在经营规模、质量管理、科技进步、市场占有率、诚信记录和社会贡献等方面拟定评审标准。
第五章 评审程序
第十五条 主席质量奖的评审主要包括申报单位资格审核、材料评审、现场评审和审定委员会审议。
第十六条 每年度主席质量奖评审前，由评审办公室在自治区级主要媒体、网站上发布本年度主席质量奖的评审公告。
第十七条 申报单位应根据本年度主席质量奖的申报条件，在规定时限内向评审办公室提交申报材料，申报材料包括《内蒙古自治区主席质量奖申报表》和相关证实性材料。
第十八条 初审符合申报条件的分别提交相关专项评审组。各专项评审组根据材料评审、现场评审等情况，形成综合评审报告，综合排序，提出主席质量奖获奖候选名单报评审办公室，由评审办公室提交审定委员会全体会议审议确定拟奖励单位，并对拟奖励单位进行考察核实。
第十九条 评审办公室对拟奖励单位在自治区主要媒体、网站上进行公示，公示期为10个工作日。公示没有异议的拟奖励单位，报审定委员会主任审核、自治区主席审定后，由自治区人民政府发文公布，并向获奖单位颁发主席质量奖奖牌(奖杯)、证书和奖金。
第六章 奖励及经费
第二十条 自治区人民政府对获得主席质量奖荣誉称号的单位给予100万元的奖励。
第二十一条 主席质量奖的奖金和评审经费列入自治区财政预算，实行专款专用。
第二十二条 主席质量奖奖金主要用于获奖企业的质量持续改进、质量攻关和人员培训、质量检验机构和实验室建设的投入等，不得挪作他用。评审经费主要用于会议费、聘请专家费、差旅费等相关支出。
第七章 监督管理
第二十三条 对弄虚作假，采取不正当手段骗取主席质量奖荣誉的单位，评审办公室可提请自治区人民政府撤销其主席质量奖称号，收回奖牌(奖杯)、证书。追缴奖金，并予以曝光。
第二十四条 获奖单位在获奖后如发生下列情形之一的，由评审办公室调查核实并提交审定委员会研究决定后，报请自治区人民政府撤销其主席质量奖奖项，并向社会公布：
（一） 发生质量、安全、环保、卫生等重大责任事故的。
（二） 产品、工程或服务质量不稳定，经国家或自治区级质量监督抽查判定为不合格的，或出现重大服务质量事故的。
（三） 产品、工程、服务质量发生重大问题，被有关方面和群众投诉并查证属实的。
（四） 出口产品因质量问题被国外通报或索赔，造成国家形象和产品信誉受到较大损害的。
（五） 因经营管理不善，出现严重经营性亏损的。
（六） 发生其他严重违反法律、法规行为的。
第二十五条 建立获奖单位定期巡访及动态管理制度。有关部门应及时了解获奖单位的生产经营和质量管理等情况，督促其保持荣誉，不断提升改进绩效。
第二十六条 获奖单位有义务宣传、交流其质量工作先进经验和成果，可以在有关活动中宣传主席质量奖荣誉，但必须标明获奖时间。
第二十七条 承担主席质量奖评审工作的有关机构和人员要严格遵守评审有关规定、程序，依法保守申报单位的商业或技术秘密，严格自律，公正廉洁。
第二十八条 评审办公室要切实加强对评审工作的监督，对在评审过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，造成不良后果的人员，取消其评审工作资格，并提请其主管部门或所在工作单位给予纪律处分。构成犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第二十九条 本办法自发布之日起施行。
第三十条 鼓励各地区、各行业结合实际设立相应的质量奖。
2011年9月29日 印发
中华人民共和国政府和阿拉伯埃及共和国政府经济、贸易协定
中国政府 阿拉伯埃及共和国政府
中华人民共和国政府和阿拉伯埃及共和国政府经济、贸易协定
（签订日期１９９６年３月２５日）
中华人民共和国政府和阿拉伯埃及共和国政府（以下简称缔约双方），为了增进两国政府和人民之间的友谊，在平等互利基础上发展两国经贸合作关系，达成协议如下：
第一条 缔约双方同意根据两国有效法律和法规，鼓励和促进两国间的商品和服务贸易，发展双边在经济、投资和技术领域的合作。
第二条 缔约双方鼓励各自的企业在以下方面进行合作：
１、商品和服务贸易；
２、兴办贸易、经济和技术领域的发展项目；
３、两国企业和公民在对方国家相互投资，兴办合资、合作和独资企业；
４、为执行合作项目互派和培训必要的技术人员。
第三条 缔约双方同意对于下列各项不给予对方以歧视待遇：
１、海关方面，出口到对方的商品，或从对方进口或过境的商品的关税及其它一切有关税捐；
２、有关进口、出口过境及进口、出口或过境货物的存仓、装卸等海关法律和条例及其有关税收；
３、缔约任何一方不得对从对方进口的任何商品或向对方出口的任何商品施加任何限制或禁止，除非这种限制适用于其他所有国家；
４、缔约任何一方的船只、飞机及其工作人员和货物在对方的水域、港口和机场享受给予其他国家在这方面的同等待遇。
上述条款不适用于缔约双方的沿海航运及领水捕鱼。
缔约双方保证接受缔约另一方的有关当局签发或批准的有关船籍、吨位注册、船员身份的一切证件及有关船只和货物的其他单证。
第四条 本协定第三条中规定的不歧视待遇不适用于：
１、缔约一方给予或将给予其邻国为便利边境和过境贸易的利益；
２、缔约一方已经或将要成为关税同盟、自由贸易区成员所得的优惠；
３、阿拉伯埃及共和国已给予或将来可能给予任何一个阿拉伯国家的优惠；
４、阿拉伯埃及共和国已参加或将参加的发展中国家间为扩大贸易和经济合作的任何协定所给予的利益及优惠；
５、为了保护公共卫生或保护植物、动物免受病害衰退和死亡的禁令和限制。
第五条 在本协定范围内，缔约双方达成的协议和签订的合同项下的付款均以可自由兑换货币支付。
第六条 缔约双方鼓励两国贸易团组互访，相互举办和参加展览会，并为此提供必要的便利。
缔约双方根据各自有效的法律、法规，允许对方公司、企业在本国设立分支机构，并为此提供必要的便利。
第七条 为了增进两国贸易，缔约双方在海运方面相互提供可能的便利。
第八条 缔约双方同意成立一个由双方政府部门代表组成的经济、贸易和技术合作混合委员会，负责监督本协定的执行，研究双方在贸易、经济、投资和技术领域内扩大合作的方法和途径，协商解决合作中可能产生的问题。
在缔约任何一方的要求下，该委员会应举行会议。会议的地点将轮流安排在北京和开罗，时间由双方商定。
第九条 本协定经双方政府履行各自的法律程序，并相互通知之日起生效，有效期为一年。在期满前三个月，如缔约任何一方未以书面通知另一方要求终止本协定，则本协定的有效期将自动延长一年，并依此法顺延。
自本协定生效之日起，一九八五年八月四日在北京签订的中华人民共和国政府和阿拉伯埃及共和国政府贸易协定同时失效。
本协定于一九九五年三月二十五日在开罗签订，一式两份，每份都用中文、阿拉伯文和英文写成，三种文本具有同等效力。发生解释争议时，以英文文本为准。
中华人民共和国政府代表 阿拉伯埃及共和国政府代表
关于通告中埃经济贸易协定生效的函
海关总署：
一九九五年三月二十五日在开罗签订的《中华人民共和国政府和阿拉伯埃及共和国政府经济、贸易协定》已经两国政府履行了使协定生效所必需的法律程序。我外交部和埃及驻华使馆已经分别照会对方确认，该协定自一九九六年三月一日起正式生效。现将协定文本送上，请参照执行。
