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中国证券监督管理委员会


关于转发苏州商品交易所《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》的通知
中国证券监督管理委员会



各期货交易所：
最近一个时期以来，不少交易所出现了少数会员单位及客户企图操纵市场、牟取暴利的问题，严重损害了广大客户和投资者的利益，干扰了期货市场试点工作的正常进行。为了有效地制止大户操纵市场，苏州商品交易所最近制定了《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》，我们认为
，苏州商品交易所的规定，针对性强，措施得力，可供其它交易所参照。现将苏州商品交易所的《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》转发给你们，请结合本所实际情况，制定切实可行的相关规定。对于企图操纵市场、牟取暴利的会员及客户，要从严稽核，一经发现，严加惩处直至取
消会员资格；对严重违规的客户，要取消其进入期货市场的资格。

附件：苏州商品交易所《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》
各会员单位：
为了有效防止部分会员单位及其客户联手和操纵市场，维护市场的正常交易秩序，确保交易所试点和我国期货市场的健康发展。特就联手和操纵市场的行为的认定及相应处罚和举报奖励作如下补充规定：
一、会员单位及其客户，以获取不正当利益为目的，违反交易所规定和公平竞争的原则，合谋串通，有意操纵市场，蓄意哄抬或压低价格，扰乱市场秩序，具备下列行为之一的，属联手和操纵市场：
（一）开展代理业务时，用不同客户的资金为同一客户或自己进行交易的；
（二）某一会员单位及其代表利用自己的奖金，或通过自己的融资渠道，为客户提供资金，并按照该会员单位或其代表的意志与要求进行交易的；
（三）某一会员单位或客户利用多个会员或客户的帐户与注册编码，规避交易所限仓规定，为自己或某一特定的客户进行交易的；
（四）会员之间、会员与客户之间相互交换或有意泄露交易信息，共同协商下单措施和下单方向的；
（五）代理业务中有意接受多个客户的全权委托，并实际操纵客户交易的；
（六）假借他人名字或用虚假的名字，多方下单交易的；
（七）会员单位单独或与客户和其它会员串通，按照协商或约定的价格进行交易的；
（八）会员单位单独或伙同其它会员与客户进行一系列会使市场行情和持仓发生超常变化的交易的；
（九）会员单位故意阻止、延误或改变客户某一方向的下单指令的。
二、对构成联手和操纵市场行为的会员单位和客户，交易所将根据情节轻重，以及所造成的影响和后果，作出惩罚：
（一）警告处分；
（二）强制平掉在该会员单位名下，与联手和操纵行为有关的所有仓单；
（三）没收自实施该行为之日起至强制平仓之日止所产生的全部非法赢利；
（四）中止该会员单位的交易，直至取消会员资格；
（五）处以全部非法赢利一倍以下的罚款；
（六）赔偿因扰乱市场交易而给交易所或其他人所造成的经济损失。
以上惩罚可以单处，也可以并处；
三、交易所鼓励知情者对联手和操纵市场的举报。经查实无误处理后，将对举报者给予罚款金额50％的奖励。交易所对举报者将严格加以保密和保护；
四、被处罚的会员单位无利害关系的客户，因会员单位实施联手和操纵市场行为的，而造成其损失的，可以通过法律途径向该会员单位追偿；
五、以上规定自通知公布之日起开始执行。



1995年5月19日
吉林省人民政府办公厅


吉林省人民政府办公厅　吉林省总工会关于推进建立政府与工会联席会议制度的通知

吉政办发〔2003〕52号

各市州、县(市、区)人民政府,各市州总工会,省政府各厅委、各直属机构:

　　建立政府与工会联席会议制度,是在新形势下推进民主政治、建设社会主义政治文明的重要举措;是加强政府与职工群众联系,完善政府决策机制,增强决策民主性、科学性的有效形式;是工会参政议政,充分发挥民主参与、民主监督和社会调节作用,从源头上维护职工合法权益的重要渠道。为贯彻落实党的全心全意依靠工人阶级的根本指导方针,充分发挥工会组织桥梁纽带的重要作用,现就进一步建立县以上各级人民政府与同级工会联席会议制度有关问题通知如下:

　　一、积极行动,尽快建立市、县的联席会议制度

　　中共中央《关于加强和改善党对工会、共青团、妇联工作领导的通知》(中发〔1989〕12号)提出,人民政府可以定期、不定期地与同级工会召开座谈会或联席会议。《中华人民共和国工会法》对此也有相应的规定。2002年省人大通过的《吉林省实施〈中华人民共和国工会法〉若干规定》进一步明确指出,“各级人民政府应当与同级工会建立联系制度,通报政府及有关部门的重要工作部署和与工会工作有关的行政措施,研究解决工会反映的职工的意见和要求”。按照中央要求,省政府制定了《吉林省人民政府与省总工会加强相互联系的若干规定》(吉政发〔2000〕29号),使此项工作规范有序运作起来。根据中央有关精神和全国总工会的要求,今后一段时间里,要加快推进在市、县两级建立联席会议制度工作。各级政府和工会组织,要从加强民主政治建设和实践“三个代表”重要思想的高度,充分认识建立这项制度的重要意义,增强工作主动性,积极推进和促成联席会议制度的建立。2003年年内,全省所有市州都要建立起此项制度,并有序运作起来,已经建立制度的市州,要在实践中加以坚持和完善。2004年上半年,所有县(市、区)要建立政府与工会联席会议制度,并有效地开展工作。

　　二、注重规范,切实保证联席会议的有序运作

　　各市州政府和工会组织可参照《吉林省人民政府与省总工会加强相互联系的若干规定》,从本地区的实际出发,围绕涉及工会开展工作和职工民主管理工作的政策和法规,涉及职工群众合法权益方面的重大举措,涉及企业改革中职工下岗、安置、再就业,涉及职工社会保障、非公有制企业职工利益的保障等方面的政策、措施等,制定本级联席会议制度的规定或办法。要对联席会议制度的工作机制,组织机制,会议形式,召开会议的时间,运作程序,参加会议的人员,联席会议的议题和内容,会议结果与落实等问题,作出明确的规范,保证联席会议制度的有序运作。

　　三、主动工作,努力提高联席会议的质量与效果

　　建立和坚持联席会议制度事关改革、稳定的大局。各级政府对联席会议制度要高度重视,切实摆上重要工作日程。要把此项工作作为密切党和政府与职工群众血肉联系,促进政府决策民主化和科学化的重要渠道。要指定专人或部门负责做好协调组织工作,并抓好会议议定事项的落实。作为联席会议重要一方的工会组织,必须增强做好工作的自觉性和主动性,密切关注党和政府的中心工作,对政府将要采取的与工会工作有关的行政措施,以及出台涉及职工切身利益的重要法规草案、规章、政策等,要进一步加强研究。要深入基层调查研究,了解职工群众的愿望和要求,并注重与政府有关部门及时沟通,增进理解,充分发挥民主监督作用,督促联席会议议定的各项重要事项的落实,努力提高联席会议的质量和效果。

二○○三年九月二十日